单选题
投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-17
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》,在持续督导期间,深交所可要求保荐人延长持续督导时间的情形不包括( )。
A.上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷
B.上市公司受到中国证监会行政处罚
C.上市公司受到深交所公开谴责
D.上市公司本年信息披露考核结果为E
参考答案
D
答案解析
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第十一条在持续督导期间,上市公司出现以下情形之一的,本所可以视情况要求保荐人延长持续督导时间:
(一)上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;
(二)上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的;
(三)上市公司连续二年信息披露考核结果为D的;
(四)本所认定的其他情形。
持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时,且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后一个完整的会计年度。
(一)上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;
(二)上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的;
(三)上市公司连续二年信息披露考核结果为D的;
(四)本所认定的其他情形。
持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时,且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后一个完整的会计年度。
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