投资银行业务(保荐代表人)
A．内部控制执行效果评估每年不得少于2次
B．证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
C．对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估
D．证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况
对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。
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A．保荐机构应当申请终止审核
B．保荐机构应当更换保荐代表人
C．保荐机构应当指派与本项目无关的人员进行复核
D．对负有责任的保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人等人员，保荐机构应当根据内部管理规定进行问责惩戒
A．新股东产生系因继承而产生的
B．新股东产生系因执行法院判决而产生的
C．新股东产生系因执行仲裁裁决而产生的
D．新股东产生系因执行国家法规政策要求而产生的
A．不低于人民币3亿元且不低于最近一年末净资产20%
B．不低于人民币1亿元且不低于最近一年末净资产20%
C．不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%
D．不超过人民币1亿元且不超过最近一年末净资产20%
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