根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任，其中落实廉洁从业管理职责的第一责任人是（）。

A．董事会

B．监事会

C．合规负责人

D．主要负责人

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参考答案

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
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1 根据《证券从业人员职业道德准则》，下列属于从业人员应遵守的行业道德准则的有（）。

A．诚实守信，专业尽职

B．以义取利，珍惜声誉

C．稳健审慎，致力长远

D．守正创新，益国利民

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2 根据《证券法》，以下关于证券发行注册制度的要求，说法正确的是（）。

A．证券公开发行注册的具体办法由证券交易所制定，证券交易所可独立负责证券发行申请的最终注册工作

B．国务院证券监督管理机构受理发行申请文件后，需在3个月内作出注册决定，发行人补充、修改材料的时间相应计入审查期限

C．参与发行注册的人员不得私下与申请人接触，但可持有本次拟注册发行的证券，只要未主动参与承销即可

D．证券发行申请注册通过后，发行人应在公开发行前公告募集文件，不得在公告募集文件前先行发行证券

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A．3；1/2

B．5；1/3

C．5；1/2

D．3；1/3

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