投资银行业务(保荐代表人)

单选题发行人申报后,通过增资或者股权转让产生新股东的,若想继续推进审核程序,则需满足股权变动未造成实际控制人变更且承诺36个月内不转让、不上市交易的情形不包括(  )。

A.新股东产生系因继承而产生的
B.新股东产生系因执行法院判决而产生的
C.新股东产生系因执行仲裁裁决而产生的
D.新股东产生系因执行国家法规政策要求而产生的

参考答案:A进入在线模考
根据《证券期货法律适用意见第17号》,第四条规定,发行人申报后,通过增资或者股权转让产生新股东的,原则上应当终止发行上市审核程序或者发行注册程序,但股权变动未造成实际控制人变更,未对发行人股权结构的稳定性和持续经营能力造成不利影响,且符合下列情形的除外:新股东产生系因继承、离婚、执行法院判决、执行仲裁裁决、执行国家法规政策要求或者由省级及以上人民政府主导,且新股东承诺其所持股份上市后三十六个月之内不转让、不上市交易(继承、离婚原因除外)。

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1根据《上市公司证券发行注册管理办法》,上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额(  )的股票。

A.不低于人民币3亿元且不低于最近一年末净资产20%
B.不低于人民币1亿元且不低于最近一年末净资产20%
C.不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%
D.不超过人民币1亿元且不超过最近一年末净资产20%

2根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人控股股东、实际控制人可在股票上市之日起1年后进行转让的情形不包括(  )。

A.转让双方存在实际控制关系,且受让方承诺继续遵守控股股东、实际控制人的限售承诺
B.转让双方均受同一实际控制人所控制,且受让方承诺继续遵守控股股东、实际控制人的限售承诺
C.因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难
D.交易所认定的其他情形

3根据《优先股试点管理办法》,上市公司向不特定对象发行优先股应当在公司章程中规定(  )事项。

A.采取浮动股息率
B.在有可分配税后利润的情况下可以向优先股股东分配股息
C.未向优先股股东足额派发股息的差额部分在下一会计年度失效
D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配

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