证券市场基本法律法规
A．程序法律关系是第一性法律关系
B．实体法律关系是第二性法律关系
C．主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系
D．担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
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A．证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务，不需要进行新产品、新业务的评估与决策
B．经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责
C．合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
D．合规负责人直接向总经理办公会负责
A．产品销售
B．协议签订
C．服务提供
D．客户回访
A．证券公司流动性风险限额一经设定，不得调整
B．证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控
C．证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估
D．证券公司应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况设定流动性风险限额
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根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产
根据《证券投资基金法》，采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申购赎回的
全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务。()
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3。
金融债券的利率通常低于一般的企业债券，但高于国债和银行储蓄存款利率
价格发现是衍生工具市场的初始功能，是衍生工具市场发展的一个立足点，是基于期货市场的特征决定的。
刚性兑付的存在，使金融市场不是完全按照市场机制在运作。
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为是()。
股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收购。