下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（　　）。-考呗网

证券市场基本法律法规

多选题下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（　　）。

A．证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务，不需要进行新产品、新业务的评估与决策
B．经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责
C．合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
D．合规负责人直接向总经理办公会负责

参考答案：A,B,D进入在线模考

选项A错误：证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见，证券公司在进行相关决策时，应当充分考虑和采纳合规审查意见（并非行业有先例，则可不进行评估与决策）。
选项B错误：中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。
选项D错误：合规负责人是高级管理人员，直接向董事会（并非总经理办公会）负责。
选项C正确：合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。故本题选ABD项。

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