证券市场基本法律法规
A．产品销售
B．协议签订
C．服务提供
D．客户回访
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A．证券公司流动性风险限额一经设定，不得调整
B．证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控
C．证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估
D．证券公司应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况设定流动性风险限额
A．质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行
B．质押标的证券被作出终止上市决定
C．集合资产管理计划提前终止
D．证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A．甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
B．乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担
C．丙证券公司营业部销售基金赠送大米
D．丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，收取戊基金公司奖励的购物卡
最新试题
为确保业务系统的正常使用，下列关于该证券公司加强应急管理的做法，错误的是（ ）。 A. 确保备
下列关于该证券公司系统测试、使用期间的做法，错误的有（ ）。 A. 为保证测试的及时性和准确
某证券公司为更好开展证券经纪业务，拟上线一条新业务系统，召集相关部门开会研讨，张某提出该系统主要涉及证券交易业务，相
下列关于甲和丁之间的股权转让的相关说法，正确的有（ ）。 A. 甲应当按期缴纳尚未缴足的出
某公司系一家有限责任公司。甲系该公司股东，甲事实上合计持有该公司50%股权，其中，30%股权由其本人持有（登记在其本
下列关于该私募集合资产管理计划管理人在信息披露环节的做法，正确的有（ ）。 A. 该计划管
下列关于该集合计划中甲证券公司及其控股乙期货子公司自有资金的说法，错误的是（ ）。 A. 甲证
甲证券公司资产管理总部拟发行一款私募集合资产管理计划，该计划只投资于标准化资产，其中设定不超过产品总资产70%的资金
下列关于李某的行为及相关法律责任的说法，正确的是（ ）。
张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下，客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品