投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题若出现(  )情形,A公司不得披露高送转方案。

A.控股股东在前三个月存在减持情形的
B.报告期尚未产生收入
C.净利润同比下降50%以上
D.送转股后每股收益低于0.2元

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
第十九条 上市公司存在下列情形之一的,不得披露高送转方案:
(一)报告期尚未产生收入【B】、净利润为负、净利润同比下降50%以上【C】或者送转股后每股收益低于0.2元的;【C】
(二)公司的提议股东和控股股东及其一致行动人、董事、高级管理人员(以下统称相关股东)在前三个月存在减持情形或者后三个月存在减持计划的;【A】
(三)存在限售股(股权激励限售股除外)的,相关股东所持限售股解除限售前后3个月内。
上市公司应当向相关股东问询其未来三个月是否不存在减持计划及未来四至六个月的减持计划并披露。相关股东应当将其作为承诺事项予以遵守。

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3根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》,以下关于保荐机构推荐发行人在北交所发行上市的相关说法,正确的是(  )。

A.保荐协议签订后,保荐机构应当在3个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告
B.专项现场核查至少应有1名保荐代表人参加
C.向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市的,保荐机构持续督导期间为向不特定合格投资者公开发行股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.本所上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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