投资银行业务(保荐代表人)

单选题保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近五年内具备(  )个月以上保荐相关业务经历。

A.12
B.24
C.36
D.48

参考答案:C进入在线模考
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,第四条,保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近五年内具备三十六个月以上保荐相关业务经历、最近十二个月持续从事保荐相关业务,最近十二个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的重大监管措施,最近三十六个月内未受到中国证监会的行政处罚。

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2根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》,以下关于保荐机构推荐发行人在北交所发行上市的相关说法,正确的是(  )。

A.保荐协议签订后,保荐机构应当在3个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告
B.专项现场核查至少应有1名保荐代表人参加
C.向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市的,保荐机构持续督导期间为向不特定合格投资者公开发行股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.本所上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

3关于证券公司投资银行类业务的立项审议,下列说法错误的是(  )。

A.立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认
B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
C.同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
D.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人

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