投资银行业务(保荐代表人)

单选题根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》,以下关于保荐机构推荐发行人在北交所发行上市的相关说法,正确的是(  )。

A.保荐协议签订后,保荐机构应当在3个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告
B.专项现场核查至少应有1名保荐代表人参加
C.向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市的,保荐机构持续督导期间为向不特定合格投资者公开发行股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.本所上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

参考答案:B进入在线模考
根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》,
A项,第八条规定,保荐机构推荐发行人证券发行上市前,应当与发行人签订保荐协议,明确双方在保荐和持续督导期间的权利和义务,合理确定保荐费用的金额和支付时间。
保荐协议签订后,保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。
B项,第二十九条规定,专项现场核查至少应有1名保荐代表人参加,保荐机构及其保荐代表人在实施现场核查前应当制定工作计划,工作计划至少应包括核查内容、工作进度、人员安排和具体事项的核查方案。
C.D两项,第三十三条规定,向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市的,保荐机构持续督导期间为向不特定合格投资者公开发行股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;本所上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

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1关于证券公司投资银行类业务的立项审议,下列说法错误的是(  )。

A.立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认
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C.同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
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2根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》,在持续督导期间,深交所可要求保荐人延长持续督导时间的情形不包括(  )。

A.上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷
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C.上市公司受到深交所公开谴责
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3根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于内部控制执行效果定期评估机制的说法,正确的是(  )。

A.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
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