投资银行业务(保荐代表人)
A.保荐协议签订后,保荐机构应当在3个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告
B.专项现场核查至少应有1名保荐代表人参加
C.向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市的,保荐机构持续督导期间为向不特定合格投资者公开发行股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.本所上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
A项,第八条规定,保荐机构推荐发行人证券发行上市前,应当与发行人签订保荐协议,明确双方在保荐和持续督导期间的权利和义务,合理确定保荐费用的金额和支付时间。
保荐协议签订后,保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。
B项,第二十九条规定,专项现场核查至少应有1名保荐代表人参加,保荐机构及其保荐代表人在实施现场核查前应当制定工作计划,工作计划至少应包括核查内容、工作进度、人员安排和具体事项的核查方案。
C.D两项,第三十三条规定,向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市的,保荐机构持续督导期间为向不特定合格投资者公开发行股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;本所上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
你可能感兴趣的试题
A.立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认
B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
C.同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
D.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人
A.上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷
B.上市公司受到中国证监会行政处罚
C.上市公司受到深交所公开谴责
D.上市公司本年信息披露考核结果为E
A.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
B.证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
C.对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司,应当在30日内对内部控制执行效果进行评估
D.证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告,说明评估及整改情况
最新试题
关于A公司的财务指标与挂牌条件,下列说法正确的是( )。
根据以下材料,回答题 【案例8】 A公司为一家有限责任公司,拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌。已知以下信息: 1.主
关于本所对A公司申请的处理,下列说法正确的有( )。
保荐人未明确肯定简易程序适用性的行为是否违规?( )
根据以下材料,回答题 【案例7】 A公司为深交所主板上市公司,2025年6月申请向特定对象发行股票,提交以下材料并披露相
董事会未提交会计政策变更至股东会审议,是否合规?( )。
针对公司公布2024年财务数据,上市公司应当( )。
根据以下材料,回答题 【案例6】 A公司为深交所主板上市公司,2025年发生以下事项: 1.因涉嫌财务造假被证监会立案
关于本次重组的程序和信息披露,下列说法正确的有( )。
根据以下材料,回答题 【案例5】 A公司为上市公司,2025年拟进行重大资产重组,向控股股东甲公司发行股份购买其持有的B
