投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题关于本所对A公司申请的处理,下列说法正确的有(  )。

A.因主动撤回申请,本所作出终止审核决定
B.因不符合简易程序条件,本所直接作出不予注册决定
C.受理当日需披露募集说明书等文件
D.若A公司修改信息披露评价结果为A,可继续适用简易程序

参考答案:A,C进入在线模考
A正确:上市公司主动撤回申请的,本所终止审核。
C正确:第23条 本所受理证券发行上市申请文件当日,上市公司应当以临时公告的形式披露募集说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书,并在本所网站同步予以披露。要求受理当日披露募集说明书、发行保荐书等文件。
B错误:本所审核阶段仅出具审核意见或终止审核,“不予注册”为证监会职责。
D错误:信息披露评价结果为历史记录,不可修改,且股票被实施风险警示属永久性障碍。

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2若出现(  )情形,A公司不得披露高送转方案。

A.控股股东在前三个月存在减持情形的
B.报告期尚未产生收入
C.净利润同比下降50%以上
D.送转股后每股收益低于0.2元

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