投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题保荐人未明确肯定简易程序适用性的行为是否违规?(  )

A.违规,保荐人需发表明确的核查意见
B.不违规,因申请文件真实完整即可
C.违规,因保荐机构未履行尽职调查义务
D.不违规,因简易程序无需保荐人核查

参考答案:A进入在线模考
A正确:第36条 第四款,保荐人应当在发行保荐书、上市保荐书中,就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求发表明确肯定的核查意见。未明确属违规。
C错误:题干未体现保荐机构未尽职调查。
B、D错误:简易程序需保荐人专项核查,且申请文件真实完整不替代明确的核查意见要求。

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1关于本所对A公司申请的处理,下列说法正确的有(  )。

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3若出现(  )情形,A公司不得披露高送转方案。

A.控股股东在前三个月存在减持情形的
B.报告期尚未产生收入
C.净利润同比下降50%以上
D.送转股后每股收益低于0.2元

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