不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-10
下列关于A公司行为的合规性判断，正确的有（ ）。
A．股票连续20个交易日收盘价低于1元，触及交易类强制退市条件
B．关联交易未提交股东会审议，违反信披规则
C．核心技术人员张某离职后6个月内转让首发前股份，符合减持规定
D．公司无需对张某的股份转让行为进行信息披露
参考答案
A,B
答案解析
A正确：根据第12.3.1条 第二项，连续20个交易日收盘价低于1元，触及交易类强制退市条件。
B正确：根据第7.2.4条，上市公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占上市公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的交易，且超过3000万元，应当比照第7.1.9条 的规定，提供评估报告或审计报告，并提交股东会审议。本题交易金额占净资产8%（超过1%）且超过3000万元，需提交股东会，因此违规。
C错误：根据第2.4.5条 第一项，核心技术人员离职后6个月内不得转让首发前股份，张某行为违反规定。
D错误：根据第2.3.2条，上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。
上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
B正确：根据第7.2.4条，上市公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占上市公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的交易，且超过3000万元，应当比照第7.1.9条 的规定，提供评估报告或审计报告，并提交股东会审议。本题交易金额占净资产8%（超过1%）且超过3000万元，需提交股东会，因此违规。
C错误：根据第2.4.5条 第一项，核心技术人员离职后6个月内不得转让首发前股份，张某行为违反规定。
D错误：根据第2.3.2条，上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。
上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
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