投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题下列关于A公司行为的合规性判断,正确的有(  )。

A.股票连续20个交易日收盘价低于1元,触及交易类强制退市条件
B.关联交易未提交股东会审议,违反信披规则
C.核心技术人员张某离职后6个月内转让首发前股份,符合减持规定
D.公司无需对张某的股份转让行为进行信息披露

参考答案:A,B进入在线模考
A正确:根据第12.3.1条 第二项,连续20个交易日收盘价低于1元,触及交易类强制退市条件。
B正确:根据第7.2.4条,上市公司与关联人发生的交易金额(提供担保除外)占上市公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的交易,且超过3000万元,应当比照第7.1.9条 的规定,提供评估报告或审计报告,并提交股东会审议。本题交易金额占净资产8%(超过1%)且超过3000万元,需提交股东会,因此违规。
C错误:根据第2.4.5条 第一项,核心技术人员离职后6个月内不得转让首发前股份,张某行为违反规定。
D错误:根据第2.3.2条,上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。
上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。

你可能感兴趣的试题

2保荐人未明确肯定简易程序适用性的行为是否违规?(  )

A.违规,保荐人需发表明确的核查意见
B.不违规,因申请文件真实完整即可
C.违规,因保荐机构未履行尽职调查义务
D.不违规,因简易程序无需保荐人核查

3关于本所对A公司申请的处理,下列说法正确的有(  )。

A.因主动撤回申请,本所作出终止审核决定
B.因不符合简易程序条件,本所直接作出不予注册决定
C.受理当日需披露募集说明书等文件
D.若A公司修改信息披露评价结果为A,可继续适用简易程序

最新试题

根据《证券从业人员职业道德准则》,下列属于从业人员应遵守的行业道德准则的有(  )。

类型:多选题2026-07-06

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任,其中落实廉洁从业管理职

类型:单选题2026-07-06

根据《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,关于资本市场高质量发展的总体要求,下列表述正确的是(

类型:单选题2026-07-06

关于A公司的财务指标与挂牌条件,下列说法正确的是(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17

根据以下材料,回答题 【案例8】 A公司为一家有限责任公司,拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌。已知以下信息: 1.主

类型:不定项选择题2026-06-17

关于本所对A公司申请的处理,下列说法正确的有(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17

保荐人未明确肯定简易程序适用性的行为是否违规?(  )

类型:不定项选择题2026-06-17

根据以下材料,回答题 【案例7】 A公司为深交所主板上市公司,2025年6月申请向特定对象发行股票,提交以下材料并披露相

类型:不定项选择题2026-06-17

董事会未提交会计政策变更至股东会审议,是否合规?(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17

针对公司公布2024年财务数据,上市公司应当(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17