投资银行业务(保荐代表人)
A公司为科创板上市公司,2025年发生以下事项:
1.公司2024年度经审计的净利润为-800万元,营业收入为9000万元,扣除与主营业务无关的收入后为8500万元。
2.2025年3月,公司股票连续20个交易日收盘价均低于1元。
3.公司董事会审议通过一项关联交易,交易金额占公司最近一期经审计总资产的8%,且超过3000万元,但未提交股东会审议。
4.公司核心技术人员张某离职后,其持有的首发前股份自离职之日起6个月内全部转让。
请根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,不考虑其他因素,回答以下问题。
A公司2024年度财务数据是否触及退市风险警示条件?( )
A.是,因净利润为负且营业收入低于1亿元
B.否,因扣除后营业收入超过5000万元
C.是,因净利润为负
D.否,因营业收入扣除后仍为正
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A.股票连续20个交易日收盘价低于1元,触及交易类强制退市条件
B.关联交易未提交股东会审议,违反信披规则
C.核心技术人员张某离职后6个月内转让首发前股份,符合减持规定
D.公司无需对张某的股份转让行为进行信息披露
A公司为深交所主板上市公司,2025年6月申请向特定对象发行股票,提交以下材料并披露相关情况:
1.发行方案显示,本次募集资金用于新能源研发项目,符合国家产业政策;A公司最近连续两个年度信息披露评价结果为B;不存在其他《注册办法》第三十五条 第二款规定的禁止性情形。
2.保荐人出具的核查意见中未明确肯定本次发行符合简易程序适用条 件,但表示申请文件真实完整。
3.本所受理申请后,发现A公司股票于2025年5月被实施其他风险警示。
4.审核过程中,A公司主动撤回发行上市申请。
请根据《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》,不考虑其他因素,回答下列问题。
A公司是否符合适用简易程序的条件?( )
A.符合,因募集资金用途符合国家产业政策
B.不符合,因信息披露评价结果未达A
C.不符合,因股票被实施其他风险警示
D.符合,因不存在禁止性情形
A.违规,保荐人需发表明确的核查意见
B.不违规,因申请文件真实完整即可
C.违规,因保荐机构未履行尽职调查义务
D.不违规,因简易程序无需保荐人核查
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