投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题下列情形将导致甲公司本次发行不能采用简易程序的是(  )。

A.甲公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示
B.甲公司及其控股股东最近3年受到证监会行政处罚,最近1年受到证监会行政监管措施或者证券交易所纪律处分
C.甲公司最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项对甲公司的重大不利影响已消除
D.甲公司最近一个年度的信息披露评价结果为B

参考答案:A,B进入在线模考
《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第34条规定,上市公司申请向特定对象发行股票,符合《注册办法》第28条规定适用简易程序的,按照本节规定执行。存在下列情形之一的,不得适用简易程序:
①上市公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示。
②上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员最近3年受到中国证监会行政处罚、最近1年受到中国证监会行政监管措施或者证券交易所纪律处分。
③本次发行上市申请的保荐人或者保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分。在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理,在非行政许可事项中提供服务的行为,不视为同类业务。
简易程序规定的融资总额仅包括通过简易程序募集的资金金额,不通过简易程序募集的资金不纳入计算的范围。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1下列关于甲公司本次向特定对象发行股票承销事项的说法,正确的有(  )。

A.上市公司和主承销商可以在年度股东大会后、经授权的董事会关于本次发行决议公告日前,向符合条件的投资者进行推介或提供投资价值研究报告,但不得采用任何公开方式
B.上市公司和主承销商应当以竞价方式确定发行价格和全部发行对象,上市公司和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方不得参与竞价
C.上市公司与发行对象应当及时签订附生效条件的股份认购合同,认购合同签订后3个工作日内,经年度股东大会授权的董事会应当对竞价结果等发行事项作出决议
D.上市公司和主承销商应当在取得证监会予以注册决定后3个工作日内向上交所提交发行与承销方案等文件,10个工作日内完成发行缴款;未完成的,本次发行批文失效

3下列关于A公司行为的合规性判断,正确的有(  )。

A.股票连续20个交易日收盘价低于1元,触及交易类强制退市条件
B.关联交易未提交股东会审议,违反信披规则
C.核心技术人员张某离职后6个月内转让首发前股份,符合减持规定
D.公司无需对张某的股份转让行为进行信息披露

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