多选题
投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-10
根据《全国股转系统主办券商推荐挂牌业务指引》,主办券商应针对每家申请挂牌公司设立项目组,下列关于项目组的说法,正确的是( )。
A.项目组应由主办券商内部人员组成,不得少于两名
B.其成员须通过保荐代表人专业水平评价测试
C.项目组负责人的条 件包括参与三个以上推荐挂牌项目,且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作
D.项目组负责人的条 件包括在承销与保荐项目中担任过保荐代表人或项目协办人
参考答案
A,D
答案解析
第六条 项目组应由主办券商内部人员组成,不得少于两名,其成员须通过证券行业一般业务水平评价测试,具备从事推荐挂牌业务所需的专业知识与履职能力,且具有财务专业背景(取得注册会计师资格证书或通过保荐代表人专业能力水平评价测试)和法律专业背景(取得法律职业资格证书或通过保荐代表人专业能力水平评价测试)的成员至少各一名。
第七条 主办券商应在项目组中指定一名负责人,对项目负全面责任,项目组负责人应具备下列条 件之一:
(一)参与两个以上推荐挂牌项目,且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作;
(二)在承销与保荐项目中担任过保荐代表人或项目协办人。
第七条 主办券商应在项目组中指定一名负责人,对项目负全面责任,项目组负责人应具备下列条 件之一:
(一)参与两个以上推荐挂牌项目,且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作;
(二)在承销与保荐项目中担任过保荐代表人或项目协办人。
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