投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《深交所公司债券发行上市审核业务指引第7号—专项品种公司债券》,发行人申请公开发行短期公司债券并在本所上市的,应当具备良好的短期偿债能力并符合(  )条 件。

A.最近1年信息披露评价结果为A的上市公司
B.适用本所公司债券优化审核安排的发行人
C.综合实力较强、内部控制和风险控制制度健全的公司
D.经本所认可的其他条 件

参考答案:B,D进入在线模考
第十条 发行人申请公开发行短期公司债券并在本所上市的,应当具备良好的短期偿债能力并符合下列条 件之一:
(一)适用本所公司债券优化审核安排的发行人;
(二)最近2年信息披露评价结果为A的上市公司;
(三)综合实力较强、内部控制和风险控制制度健全的证券公司;
(四)经本所认可的其他条 件。
本所可以根据市场发展情况,适时调整公开发行短期公司债券的主体范围,并向市场公布。

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1根据《首次公开发行证券承销业务规则》,发行人和主承销商应当对获得配售的网下投资者进行核查,确保在网下发行中不向(  )配售证券。

A.主承销商的持股10%的股东管理的公募基金
B.持有承销商5%以上股份的股东
C.发行人的实际控制人
D.承销商的高级管理人员

2根据《上交所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》,发行人尚未盈利的,网下发行证券的限售比例根据首次公开发行证券的规模分档确定,正确的是(  )。

A.发行规模不足10亿元的,限售比例不低于10%
B.发行规模10亿元以上、不足50亿元的,限售比例不低于30%
C.发行规模50亿元以上、不足100亿元的,限售比例不低于50%
D.发行规模100亿元以上的,限售比例不低于70%

3根据《<上市公司收购管理办法>——法律适用意见第7号》,上市公司存在(  )情形的,可以认定其面临严重财务困难。

A.最近两年连续亏损
B.最近一年期末股东权益为负值
C.最近一年亏损
D.其主营业务已停顿半年以上

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