投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《证券公司次级债管理规定》,下列关于证券公司次级债的说法,错误的是(  )。

A.证券公司借入或发行期限在1年的次级债为长期次级债
B.次级债分为长期次级债和短期次级债
C.长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3、2、1年以上的,原则上分别按100%、80%、60%的比例计入净资本
D.短期次级债计入净资本

参考答案:A,C,D进入在线模考
第三条 次级债分为长期次级债和短期次级债。
证券公司借入或发行期限在1年以上(不含1年)的次级债为长期次级债。
证券公司为满足正常流动性资金需要,借入或发行期限在3个月以上(含3个月)、1年以下(含1年)的次级债为短期次级债。
第四条 长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3、2、1年以上的,原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。短期次级债不计入净资本。

你可能感兴趣的试题

1根据《深交所公司债券发行上市审核业务指引第7号—专项品种公司债券》,发行人申请公开发行短期公司债券并在本所上市的,应当具备良好的短期偿债能力并符合(  )条 件。

A.最近1年信息披露评价结果为A的上市公司
B.适用本所公司债券优化审核安排的发行人
C.综合实力较强、内部控制和风险控制制度健全的公司
D.经本所认可的其他条 件

2根据《首次公开发行证券承销业务规则》,发行人和主承销商应当对获得配售的网下投资者进行核查,确保在网下发行中不向(  )配售证券。

A.主承销商的持股10%的股东管理的公募基金
B.持有承销商5%以上股份的股东
C.发行人的实际控制人
D.承销商的高级管理人员

3根据《上交所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》,发行人尚未盈利的,网下发行证券的限售比例根据首次公开发行证券的规模分档确定,正确的是(  )。

A.发行规模不足10亿元的,限售比例不低于10%
B.发行规模10亿元以上、不足50亿元的,限售比例不低于30%
C.发行规模50亿元以上、不足100亿元的,限售比例不低于50%
D.发行规模100亿元以上的,限售比例不低于70%

最新试题

关于A公司的财务指标与挂牌条件,下列说法正确的是(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17

根据以下材料,回答题 【案例8】 A公司为一家有限责任公司,拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌。已知以下信息: 1.主

类型:不定项选择题2026-06-17

关于本所对A公司申请的处理,下列说法正确的有(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17

保荐人未明确肯定简易程序适用性的行为是否违规?(  )

类型:不定项选择题2026-06-17

根据以下材料,回答题 【案例7】 A公司为深交所主板上市公司,2025年6月申请向特定对象发行股票,提交以下材料并披露相

类型:不定项选择题2026-06-17

董事会未提交会计政策变更至股东会审议,是否合规?(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17

针对公司公布2024年财务数据,上市公司应当(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17

根据以下材料,回答题 【案例6】 A公司为深交所主板上市公司,2025年发生以下事项: 1.因涉嫌财务造假被证监会立案

类型:不定项选择题2026-06-17

关于本次重组的程序和信息披露,下列说法正确的有(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17

根据以下材料,回答题 【案例5】 A公司为上市公司,2025年拟进行重大资产重组,向控股股东甲公司发行股份购买其持有的B

类型:不定项选择题2026-06-17