根据《上交所上市公司证券发行上市审核规则》，上市公司存在（　　）情形的，不得适用简易程序。

A．本次发行上市申请的保荐人或者保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员最近三年因同类业务受到证监会行政处罚

B．上市公司股票被实施退市风险警示

C．上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员最近三年受到证监会行政处罚

D．上市公司股票被实施其他风险警示

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参考答案

B,C,D

答案解析

第三十四条上市公司申请向特定对象发行股票，符合《注册办法》第二十八条规定适用简易程序的，按照本节规定执行。
存在下列情形之一的，不得适用简易程序：
（一）上市公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示；
（二）上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员最近三年受到证监会行政处罚、最近一年受到证监会行政监管措施或者证券交易所纪律处分；
（三）本次发行上市申请的保荐人或者保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员最近一年因同类业务受到证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分。在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理，在非行政许可事项中提供服务的行为，不视为同类业务。
简易程序规定的融资总额仅包括通过简易程序募集的资金金额，不通过简易程序募集的资金不纳入计算的范围。

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3 根据《证券公司次级债管理规定》，下列关于证券公司次级债的说法，错误的是（　　）。

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D．短期次级债计入净资本

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根据《上交所上市公司证券发行上市审核规则》，上市公司存在（ ）情形的，不得适用简易程序。

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