期货法律法规

单选题【单选】期货公司开展期货交易咨询业务,符合监管要求的是(  )。 (2025年9月真题)

A.期货公司对研究分析报告不需要进行合规检查
B.期货公司的研究分析报告可以对信息资料来源保密
C.期货公司交易咨询不得与客户约定收益分享
D.期货公司委派符合条件的从业人员通过网络开展期货行情分析不需要事前向监管部门报告

参考答案:C进入在线模考
选项C正确:期货公司从事期货交易咨询业务,应当与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务,不得有下列行为:(1)向客户作获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务;(3)利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(4)以个人名义收取服务报酬;(5)期货法律、法规、规章禁止的其他行为。 选项A错误:期货公司应当建立健全内部控制制度,确保研究分析报告的内容合法合规。 选项B错误:期货公司在提供研究分析报告时,应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。 选项D错误:在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构报告。

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B.与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益,共担损失
C.市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案
D.向客户小王保证收益不低于10%,并约定收益高于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红

2【单选】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,(  )可以根据风险收益特征对份额进行分级。 (2025年9月真题)

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C.封闭式集合资产管理计划
D.单一资产管理计划

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