不定项选择题
期货法律法规
2026-07-10
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是( )。
A.李平在期货公司兼任合规部门负责人
B.李平在期货公司兼任财务部门负责人
C.董事会决议要求李平对总经理负责
D.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定通过对李平的任命决议
参考答案
B,C,D
答案解析
首席风险官向期货公司董事会负责(并非总经理,C违反规定)。首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务(A不违反规定,B违反规定),或者从事可能影响其独立履行职责的活动。
期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意(必须全部同意,D违反规定)。
综上,该题选BCD。[|||][|||][|||][|||][|||]
期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意(必须全部同意,D违反规定)。
综上,该题选BCD。[|||][|||][|||][|||][|||]
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