期货法律法规

不定项选择题【综合】某期货公司设立了集合资产管理计划,该资管计划为开放式,每月开放一次份额的申购与赎回,由于该计划由明星投资经理承诺了最低收益受到了市场热捧,结束后有278名投资者认购,金额达到了20多亿元,在全部投资者的认购资金到账后,该计划公告成立,为了提高投资者回报,该计划进行了多元化配置,除了投资股票期货外,还参与了地方融资平台债券结构化发行,一年后,该计划净值增长了40%以上,以上表述中存在的违规之处有(  )个。 (2025年9月真题)

A.5
B.3
C.2
D.4

参考答案:D进入在线模考
(1)开放式集合资产管理计划每3个月至多开放一次计划份额的参与、退出,中国证监会另有规定的除外。因此,每月开放一次是不符合规定的。(2)承诺最低收益:《期货公司监督管理办法》规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。因此,明星投资经理承诺最低收益也是违规的。(3)投资者人数超过规定:集合资产管理计划的投资者人数不少于2人,不得超过200人。题干中提到有278名投资者认购,超过规定的上限.(4)参与地方融资平台债券结构化发行:资产管理计划不得直接投资商业银行信贷资产;不得违规为地方政府及其部门提供融资,不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保;不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域。地方融资平台债券结构化发行不在其允许的投资范围内。因此,参与地方融资平台债券结构化发行也是违规的。[|||][|||][|||][|||][|||]

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