期货法律法规

单选题【单选】期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务,下列行为正确的是(  )。 (2025年5月真题)

A.收取超过履约保障需要的保证金
B.依照客户指令使用保证金
C.拒绝与自然人开展场外衍生品交易
D.为客户提供融资服务

参考答案:C进入在线模考
选项C正确,选项ABD错误:风险管理公司开展场外衍生品业务,不得存在以下行为:(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易(C正确):(2)未审慎评估交易对手资质,与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;(3)为客户提供融资或变相融资服务(D错误);(4)收取超过履约保障需要的保证金(A错误);(5)依照客户指令使用保证金(B错误);(6)为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利; (7)中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

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1【多选】期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的,应当符合的条件有(  )。 (2025年3月真题)

A.期货公司分类评级持续不低于A类AA级
B.风险管理公司开展场外衍生品业务达到3年以上且具有自主对冲交易能力
C.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
D.场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历

2【单选】证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供(  )服务。 (2025年3月真题)

A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B.代期货公司收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.期货行情信息、交易设施

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