期货法律法规

多选题风险管理公司开展合作套保业务不得存在(  )行为。

A.为客户提供合作套保资金
B.与金融机构及其资产管理产品签订业务合同或开展合作套保业务
C.与私募基金管理人及其产品签订业务合同或开展合作套保业务
D.与自然人签订业务合同或开展合作套保业务

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
风险管理公司开展合作套保业务的保值标的须与客户现货生产经营相关,且使用的套期工具公允价值或现金流量变动预期能够抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动,与客户协议约定合作套保资金的管理和使用,不得存在以下行为:(1)与金融机构及其资产管理产品、私募基金管理人及其产品或自然人签订业务合同或开展合作套保业务[BCD];(2)为客户提供合作套保资金[A];(3)挪用客户合作套保资金;(4)中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

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1外商投资期货公司直接持有5%以上股权的境外股东,除符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外,还应当具备(  )。

A.持续经营3年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
B.管理层具有良好的专业素质和管理能力
C.具有健全的内部控制制度和风险管理体系
D.具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平

2能够直接入场进行期货交易的市场主体有(  )。

A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.交易所批准的从事特定品种的境外经纪机构
D.交易所批准的从事特定品种的境外交易者

3期货业协会会员的义务有(  )。

A.遵守协会章程及其他自律性规则
B.要求协会维护其合法权益不受侵犯
C.按规定缴纳会费
D.向协会反映情况,提供相关资料