期货法律法规

多选题外商投资期货公司直接持有5%以上股权的境外股东,除符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外,还应当具备(  )。

A.持续经营3年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
B.管理层具有良好的专业素质和管理能力
C.具有健全的内部控制制度和风险管理体系
D.具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平

参考答案:B,C,D进入在线模考
根据《外商投资期货公司管理办法》,外商投资期货公司直接持有5%以上股权的境外股东,除符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外,还应具备持续经营、管理层素质、内部控制和风险管理、国际声誉和业绩等方面的条件。A项错误,应为‘持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。’

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1能够直接入场进行期货交易的市场主体有(  )。

A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.交易所批准的从事特定品种的境外经纪机构
D.交易所批准的从事特定品种的境外交易者

2期货业协会会员的义务有(  )。

A.遵守协会章程及其他自律性规则
B.要求协会维护其合法权益不受侵犯
C.按规定缴纳会费
D.向协会反映情况,提供相关资料

3期货交易所加强风险控制的原因包括(  )。

A.期货市场是风险的集聚地,价格风险时有发生
B.非理性投机乃至过度投机活动存在
C.期货交易的连续性和期货市场的广泛性,风险贯穿交易全流程
D.期货交易采用杠杆交易机制,风险较大