基金法律法规

单选题以下投资者中不符合专业投资者条件的是(  )。

A.某慈善基金
B.某企业最近1年净资产1000万元且以自有基金进行超过5年的证券投资
C.某人寿保险公司
D.某自然人(金融资产500万元且具有3年证券投资经验)

参考答案:B进入在线模考
专业投资者同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
同时符合下列条件的自然人:(1)金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

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2私募基金的法律法规中,占比为主的是(  )。

A.国家法律
B.行政法规
C.中国证监会制定的部门规章
D.中国证券投资基金业协会发布的自律规则

3关于私募基金募集的相关规定,以下行为错误的是(  )。

A.私募基金自行销售的,不得公开推介;委托销售机构销售的,销售机构也不得公开推介
B.募集主体应应当采用问卷调查等方式对投资者风险识别能力和风险承受能力进行评估
C.私募基金管理人本身和基金销售机构
D.非公开募集可以向投资人承诺保本,但不得向投资人承诺最低收益