基金法律法规

单选题某证券公司管理的集合资管计划净资产为10亿元,投资于某公司发行的债券5亿元。若该债券为非标准化债权类资产,全部资管计划投资此类资产的总资金不得超过(  )。

A.2.5亿元
B.3.5亿元
C.4.5亿元
D.5.5亿元

参考答案:B进入在线模考
同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于非标准化债权类资产的资金不得超过其管理的全部资产管理计划净资产的35%。
B项正确,本题全部资产管理计划净资产为10亿元,10亿元×35%=3.5亿元。

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1私募基金的法律法规中,占比为主的是(  )。

A.国家法律
B.行政法规
C.中国证监会制定的部门规章
D.中国证券投资基金业协会发布的自律规则

2关于私募基金募集的相关规定,以下行为错误的是(  )。

A.私募基金自行销售的,不得公开推介;委托销售机构销售的,销售机构也不得公开推介
B.募集主体应应当采用问卷调查等方式对投资者风险识别能力和风险承受能力进行评估
C.私募基金管理人本身和基金销售机构
D.非公开募集可以向投资人承诺保本,但不得向投资人承诺最低收益

3下列关于基金监管的说法,错误的是(  )。

A.依法保护基金投资人的合法权益是基金监管的出发点和首要目标
B.基金监管目标是指基金监管活动所要达到的目的和效果
C.基金监管是指有法定监管权的个人依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
D.基金监管的原则是贯穿于基金监管活动始终并发挥指导作用的基本准则