单选题
基金法律法规
2026-04-27
某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状,给公司下达了很高的绩效考核指标,该公司管理层非常激进,导致公司发生多起违规事件,该公司在内部控制上存在的首要问题是()问题。
A.控制活动
B.风险评估
C.信息沟通
D.控制环境
参考答案
D
答案解析
控制环境要求基金管理人应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
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A.基金管理人可以根据法规要求及其兑付能力而决定接受全额赎回或部分延期办理赎回
B.基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难时,可以拒绝赎回
C.基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难时,可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理
D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请
A.信息沟通
B.独立决策
C.风险评估
D.内部授权