基金法律法规

单选题某基金经理连续一周未到公司上班,部门总监多方联系也找不到他的情况下向分管领导进行了报告,但该分管领导没有向总经理和督察长报告,两周后,公安局经侦部门来公司进行调查,这说明该公司内部控制中()机制不完善。

A.信息沟通
B.独立决策
C.风险评估
D.内部授权

参考答案:A进入在线模考
信息沟通:基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。基金管理人应当建立各种业务和风险的报告机制,保证基金运营信息能够及时获取和沟通,并且通过信息技术系统实现信息的沟通。

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1基金管理公司应当设立督察长,经()聘任,报中国证监会核准。

A.董事会
B.监事会
C.管理层
D.经营层

2下列做法中符合基金客户利益至上的是()。

A.基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
B.基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股
C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济

3关于发起式基金基金合同生效及存续的条件,以下表述正确的是()。

A.受到募集份额不少于2亿份,份额持有人不少于200人的限制
B. 基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止
C. 公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元
D. 公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年,不属于发起式基金基金合同生效的条件

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公募备案,自证监会收到材料之日起()个工作日书面确认。

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