基金法律法规
A.A基金只募集一天,欲购从速
B.货币基金主要投资银行存款,基本没风险
C.A基金为保障持有人利益限定募集规模,不超过30亿元
D.A基金分红后,净值归一,申购良机
(1)在未提供客观证据的情况下,使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述。
(2)违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述。B项
(3)使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述。A、D项
(4)诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人管理的基金。
(5)夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩。
(6)使用或者登载单位、个人的推荐性文字。
(7)使用《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反垄断法》禁止的内容。
(8)中国证监会规定的其他情形。
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Ⅰ、内部性
Ⅱ、外部性
Ⅲ、涉众性
Ⅳ、传导性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、公司是否独立运作
Ⅱ、公司员工薪酬递延机制
Ⅲ、重大关联交易的执行情况
Ⅳ、员工的证券投资活动管理制度是否健全有效
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金托管人与基金管理人可以为同一机构
B.基金托管银行的从业人员资格不同于其基金托管人,由中国人民银行负责认定
C.基金托管人托管部门的高级管理人员的任职资格要求,适用法律法规对基金管理人相关人员的规定
D.基金管理人可以持有基金托管人股份
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某公募基金管理公司涉嫌违法违规操作,中国证监会介入调查。证监会在调查过程中可以采取的措施包括( )。
下列可以担任公开募集基金的基金管理人董事的人员是( )。
私募基金参与区域性股权市场交易需要接受( )。
下列关于《证券投资基金法》的表述中,错误的是( )。
根据私募基金财产独立运作、独立核算的要求,以下做法错误的是( )。
基金管理人进入银行间债券市场交易( )。
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( )依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
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