基金法律法规
Ⅰ、公司是否独立运作
Ⅱ、公司员工薪酬递延机制
Ⅲ、重大关联交易的执行情况
Ⅳ、员工的证券投资活动管理制度是否健全有效
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（1）公司是否独立运作。
（2）公平交易制度建设及执行情况。
（3）重大关联交易的执行情况。
（4）员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
（5）投资决策的依据，以及基金管理人内部公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
（6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节；是否涵盖了对各类产品、业务的各类风险的管理；是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险，特别是投资风险、后台运营风险和信息技术系统风险等；是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等，防范可能出现的风险传递、利益冲突和利益输送。
你可能感兴趣的试题
A．基金托管人与基金管理人可以为同一机构
B．基金托管银行的从业人员资格不同于其基金托管人，由中国人民银行负责认定
C．基金托管人托管部门的高级管理人员的任职资格要求，适用法律法规对基金管理人相关人员的规定
D．基金管理人可以持有基金托管人股份
A．基金是一种受益凭证
B．银行对存款人负有法定的还本付息义务
C．基金管理人需要承担基金投资损失的风险
D．银行储蓄存款表现为银行的负债
A．职业道德修养他律比自律更加重要
B．正确树立基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力
C．基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范
D．基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践
最新试题
材料：公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转
材料：公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转
材料：公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转
下列不属于金融市场必备构成要素的是（ ）。
以下不属于基金份额登记业务的机构的职责的是（ ）。
某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件
以下不属于道德的约束力量的是（ ）。
关于基金监管，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.基金监管的首要目标是保护基金投资人利益Ⅱ.规范基金活动是保护基金投资人合法权
关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是（ ）。
某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超20%"的营销文案且未载明历史业绩。该表