基金法律法规
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
C.可以查阅与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料,但是不能复制
D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存
(1)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。
(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。A项正确
(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。B项正确
(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。C项错误
(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。D项正确
(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经中国证监会主要负责人批准,可以冻结或者查封。
(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以在法定期限内限制被调查事件当事人的证券买卖。
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A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
Ⅰ.账户设置
Ⅱ.人员独立
Ⅲ.资金划拨
Ⅳ.账簿记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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