基金法律法规

单选题下列不属于基金公司管理层履行的风险管理职责的是(  )。

A.审议公司风险管理报告
B.制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度
C.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
D.向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告

参考答案:A进入在线模考
管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行以下风险管理职责:
(1)根据董事会的风险管理战略,制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行;B项
(2)在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序;
(3)根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案;
(4)组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;C项
(5)向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告。D项
A项属于董事会履行的风险管理职责。

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1下列做法中,不符合专业审慎要求的是(  )。

A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

3某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是(  )。

A.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌,导致基金组合整体出现估值负偏离
B.投资组合重仓限售证券,从而无法应对客户大额赎回要求的资金
C.投资组合的持仓债券到期前,债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息
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