基金法律法规

单选题基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括(  )。

A.向投资人充分揭示投资风险
B.对其服务能力和经营业务进行如实陈述
C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益
D.不得损害服务对象的合法权益

参考答案:A进入在线模考
A项属于基金销售机构的法定义务。

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1根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,以下不能向社会公开的诚信信息是(  )。

A.证券公司高级管理人员的身份证件号码
B.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律
C.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
D.发行人所作的公开承诺的履行情况

2下列各项中,属于基金管理人内部控制基本要素的是(  )。

A.控制成本
B.控制利润
C.控制目标
D.控制环境

3基金管理人的合规检查程序不包括(  )。

A.制定合规检查计划
B.调查和分析
C.合规检查评价
D.合规审核奖惩