基金法律法规
A．制定合规检查计划
B．调查和分析
C．合规检查评价
D．合规审核奖惩
（1）制定合规检查计划；A项
（2）调查和分析；B项
（3）合规检查评价。C项
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B．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
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D．对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
A．审议公司风险管理报告
B．制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度
C．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
D．向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告
A．基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B．基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C．基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D．基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
最新试题
公募备案，自证监会收到材料之日起（）个工作日书面确认。
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中国证监会收到对某私募基金管理人A公司的举报，显示A公司的员工甲某可能存在操纵市场、内幕交易的嫌疑。对此，中国证监会有权
公募基金管理人由公募基金管理公司或者经中国证监会核准取得公募基金管理业务资格的其他资产管理机构担任，前述其他资产管理机构
根据证券投资基金管理人的信息披露规定，需要如实向投资者披露的基金信息包括 （）。 Ⅰ 基金的净资产 Ⅱ 基金的管理规
资金供给方可以通过购买金融工具实现转移分散风险的目的，金融市场参与者通过金融衍生品等工具实现的主要目的中，以下表述错误的
当基金管理人自身负有到期未清偿债务时，债权人申请对该基金管理人管理的基金财产强制执行，法院的正确处理方式是（）。