证券市场基本法律法规

多选题证券公司开展证券经纪业务中,禁止的行为包括(  )。

A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
B.假借投资者的名义买卖证券
C.为客户操纵市场交易提供相关服务
D.拒绝客户全权委托代理其买卖证券

参考答案:A,B,C进入在线模考
选项ABC正确:根据《证券经纪业务管理办法》,证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为:
(1)违背投资者的委托为其买卖证券;
(2)私下接受投资者委托买卖证券;
(3)接受投资者的全权委托;
(4)未经投资者的委托,擅自为投资者买卖证券,或者假借投资者的名义买卖证券;
(5)诱导投资者进行不必要的证券买卖;
(6)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
(7)明知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为,仍为其提供服务;
(8)违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为。
证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理,并采取措施保障投资者证券和资金的安全、完整。证券公司及其从业人员不得有下列行为:
(1)将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户;
(2)违规将投资者的证券和资金冻结、提供给他人使用或者为他人提供担保;
(3)违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务;
(4)其他损害投资者证券和资金安全的行为。
选项D错误:全权委托(即客户将决策权完全交给证券公司)是被法规严格禁止的,因此证券公司拒绝此类委托是合规行为。[|||][|||][|||][|||][|||]

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