证券市场基本法律法规
A．有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程
B．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；（A正确）
(2)注册资本不低于人民币1亿元，且必须为实缴货币资本；（B错误）
(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；
(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数；（C正确）
(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（D正确）
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。[|||][|||][|||][|||][|||]
你可能感兴趣的试题
A．募集设立
B．发起设立
C．核准设立
D．认购设立
A．请求分配投资收益
B．请求召开证券持有人会议
C．参加证券持有人会议
D．配售股份的认购
A．中国银⾏业协会制定的⾃律规则
B．中国证券业协会制定的⾃律规则
C．证券交易所制定的⾃律规则
D．中国证券登记结算有限责任公司制定的⾃律规则
最新试题
根据《公司法》，下列关于案例中四方股东就戊公司董事会和监事会事项作出约定的合法性判断，正确的有 （
甲、乙、丙、丁四家国有企业共同出资组建戊有限责任公司，注册资本1亿元人民币，其中甲企业以现金出资7000万元；乙企业以土
内核部门是风险管控的第一道防线。（ ）
在对信息披露违法行为进行行政责任认定时，是否存在责任人有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为90分。（ ）
操作风险一般不包含战略风险和法律风险。（ ）
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券公司中间介绍业务，应当经中国证监会许可，取得
根据期货衍生品法，期货交易实行保证金制度，以有价证券作为保证金。可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。（&ems
证券代销包括证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。（&
证券公司可以委托第三方机构对客户进行回访，相关回访结果的真实性、准确性、完整性由证券公司与受托第三方机构共同承担责任。（