证券市场基本法律法规

判断题内核部门是风险管控的第一道防线。(  )

A.错
B.对

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证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。
(1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的“第一道防线”,并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位,应当实行双人负责制。
(2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的“第二道防线”。不同部门应有明确的职责分工不相容职务应适当分离。
(3)建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的“第三道防线”。

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