证券市场基本法律法规

多选题证券公司应当实行双人负责制的岗位包括(  )。

A.与资金直接接触的岗位
B.与业务合同直接接触
C.与印章直接接触的岗位
D.涉及信息系统安全的

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
选项ABCD正确:证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。其中,建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线,并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章(ABC)等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位(D),应当实行双人负责制。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1根据《证券法》,下列关于证券的销售期限说法正确的有 (  )。

A.证券的代销、包销期限最长不得超过180日
B.公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
D.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

2设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有(  )。

A.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程
B.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

3股份有限公司的设立方式包括(  )。

A.募集设立
B.发起设立
C.核准设立
D.认购设立

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