多选题
投资银行业务(保荐代表人)
2016-07-31
以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（ ）
A．控股股东控制的公司
B．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的
C．境外战略投资者
D．员工持股计划
E．上市公司董事
参考答案
A,B,C,D
答案解析
非公开发行的股份，自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；
对于非公开发行的战略投资者，不管是境内还是境外，均应锁定36个月。
D，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告(2014 3 33号)的规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算；上市公司应当在员工持股计划届满前6个月公告到期计划持有的股票数量。
对于非公开发行的战略投资者，不管是境内还是境外，均应锁定36个月。
D，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告(2014 3 33号)的规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算；上市公司应当在员工持股计划届满前6个月公告到期计划持有的股票数量。
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