多选题
投资银行业务(保荐代表人)
2016-07-31
以下不构成非公开发行障碍的是（ ）
A．最近2年亏损
B．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
C．最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响己消除
D．现任董事被立案调查
参考答案
A,C
答案解析
略
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A．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除；
B．对外违规担保尚未解除；
C．现任监事近12月被交易所谴责：
D．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组
A．高管和核心技术人员12月稳定
B．募集资金不超过项目需要总量
C．现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形
A．最近两年净利润分别为4000万元年n-500万元
B．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
C．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚
D．上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺