多选题
投资银行业务(保荐代表人)
2016-07-31
以下属于非公开发行违规担保已经解除的情形有（ ）
A．提供互保
B．交易所已经追究责任人并披露
C．法院判决担保无效
D．担保合同未成立、未生效
参考答案
C,D
答案解析
略
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A．最近2年亏损
B．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
C．最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响己消除
D．现任董事被立案调查
A．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除；
B．对外违规担保尚未解除；
C．现任监事近12月被交易所谴责：
D．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组
A．高管和核心技术人员12月稳定
B．募集资金不超过项目需要总量
C．现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形