金融市场基础知识

单选题 下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是(  )。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

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定向资产管理业务的特点是:(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。(2)具体投资的方向在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

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2 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于(  )。

A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务

3 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是(  )。

A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员