金融市场基础知识

单选题 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（　　）。

A．具有满足业务需要的技术系统
B．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

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1 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。

A．10 
B．15
C．20
D．25

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2 （　　）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A．中国证监会
B．国务院
C．财政部
D．中国证监会与财政部

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3 申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）万元人民币以上的注册资本。

A．300 
B．500
C．100 
D．200

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