金融市场基础知识

单选题 证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行(  )。

A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.统一存管

参考答案:B进入在线模考
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是:客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实。

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1 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于(  )。

A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务

2 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是(  )。

A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员