金融市场基础知识

单选题 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。

A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务

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融资融券业务是指向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

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1 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（　　）。

A．具有满足业务需要的技术系统
B．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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2 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。

A．10 
B．15
C．20
D．25

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3 （　　）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A．中国证监会
B．国务院
C．财政部
D．中国证监会与财政部

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