证券交易(旧版)

多选题与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（　　）。

A．交易的风险性
B．业务的中介性
C．收益的不确定性
D．决策的自主性

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自营业务与经纪业务相比较，区别在于：自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。证券自营业务的特点具体表现在这些方面：①决策的自主性；②交易的风险性；③收益的不确定性。B项属于经纪业务的特点。

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1 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（　　）。

A．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
B．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券
C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
D．信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

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2 自营业务中涉及（　　）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A．业务授权
B．风险限额
C．资产配置
D．自营规模

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3 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（　　）。

A．资产配置策略
B．规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种

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