证券交易(旧版)

多选题 自营业务中涉及(  )等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

A.业务授权
B.风险限额
C.资产配置
D.自营规模

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及这些方面:①自营规模;②风险限额;③资产配置;④业务授权等重大决策。凡涉及的内容应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

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2 下列行为中属于操纵市场行为的有(  )。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格、方式相互交易,影响证券交易额
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
C.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
D.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易量

3 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括(  )。

A.将自营账户借给他人使用
B.操纵市场
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.内幕交易