证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。 -考呗网

证券交易(旧版)

多选题 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。

A．将自营账户借给他人使用
B．操纵市场
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．内幕交易

《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要有：禁止内幕交易、禁止操纵市场和其他禁止的行为，包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

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1 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。

A．上市公司董事长突然死亡
B．上市公司股权结构发生重大变化
C．上市公司1／4监事发生变动
D．上市公司发生重大债务

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2下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（　　）。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

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3 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（　　）。

A．追究刑事责任
B．罚款
C．没收违法所得
D．撤销相关业务许可

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