证券交易(旧版)

多选题 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（　　）。

A．追究刑事责任
B．罚款
C．没收违法所得
D．撤销相关业务许可

参考答案：B,C,D进入在线模考
根据《证券法》的有关规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

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1 禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（　　）。

A．中国证监会加强对内幕交易的监管
B．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C．证券公司加强自律
D．新闻媒体加强监督

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2 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）。

A．严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息
B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序

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3下列说法正确的有（　　）。

A．证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方

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沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司，中国结算公司接受数据时，应当核对所接受数据的准确性。

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目前我国内地对（　　）实行T+3滚动交收方式。

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世界各地防范证券结算风险的措施不包括（　　）。

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出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。 A．正确 B．错误

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